江蘇證監(jiān)局對蘇州銀行出具警示函
快訊
2025年04月12日 07:00 40
admin
4月11日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告稱，決定對蘇州銀行采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
江蘇證監(jiān)局表示，在對蘇州銀行的基金托管業(yè)務現場檢查中，發(fā)現該行存在以下問題：一是人員管理方面，個別核心業(yè)務崗位人員不具備2年托管業(yè)務從業(yè)經驗。二是估值核算方面，針對個別所托管基金估值對賬不一致的情況，未及時處理并向基金管理人提示反饋。三是內部控制方面，內控稽核部同時承擔投資監(jiān)督和稽核管理職責；公司資產托管系統個別產品基本信息錄入有誤。
江蘇證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》第八條、第十四條、第十九條、第二十六條的規(guī)定。依據《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》第四十條的規(guī)定，決定對蘇州銀行采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。蘇州銀行應對上述問題進行整改，并于收到該決定之日起30天內向江蘇證監(jiān)局提交書面整改報告。
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