銷售私募產(chǎn)品存誤導性表述 恒泰證券一員工被出具警示函
快訊
2024年12月04日 18:00 31
admin
12月4日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局披露了一則《關于對劉衛(wèi)萍采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》的公告。
公告顯示，當事人劉衛(wèi)萍系恒泰證券員工。內(nèi)蒙古證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該員工在恒泰證券鄂爾多斯薛家灣準格爾路證券營業(yè)部從業(yè)期間，在銷售私募產(chǎn)品過程中存在誤導性表述、不當協(xié)助客戶提供個人收入證明用于私募產(chǎn)品合格投資者認定的行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第十條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第二款的規(guī)定。
內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，根據(jù)相關法律規(guī)定，決定對劉衛(wèi)萍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。并提醒劉衛(wèi)萍認真吸取教訓，增強合規(guī)意識，杜絕再次發(fā)生此類違法行，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面報告。
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