年底券商罰單扎堆：中金等三龍頭同日遭罰，民生證券接連收監(jiān)管函
來源：@究竟視頻微博
#中金中信招商證券同日被罰#【#年底券商罰單扎堆#：中金等三龍頭同日遭罰，民生證券接連收監(jiān)管函】2024年行至年尾，在壓實中介機構(gòu)責(zé)任的嚴(yán)監(jiān)管背景下，這一年里，資本市場“看門人”屢屢吃罰單。時值年末，龍頭券商的罰單仍接連而至。
中金公司20日晚間公告稱，公司收到證監(jiān)會行政處罰決定書，因在思爾芯科創(chuàng)板IPO項目中未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會對中金公司及兩名保薦代表人給予警告，合計罰沒1100萬。同日，中信證券、招商證券被深圳證監(jiān)局出具警示函，二者均存在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)管理不足的問題。
包括上述幾家在內(nèi)，本月以來，華鑫證券、華金證券等也吃了罰單，事發(fā)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度不完善、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范等。
民生證券在本月被滬深交易所連續(xù)“點名”，均因IPO項目違規(guī)而起，先是因福特科技科創(chuàng)板IPO項目被上交所監(jiān)管警示，日前又因恒業(yè)微晶創(chuàng)業(yè)板IPO項目被深交所書面警示。
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